Peer Review: Ein Weg zum Aufbau von Vertrauen, Rechenschaftspflicht und Glaubwürdigkeit

Herr Nelson leitet die Vorbereitungen des U.S. Government Accountability Office (GAO) für externe Peer-Reviews und sein jährliches internes Inspektionsprogramm sowie die Qualitätssicherungsschulung und die Entwicklung und Umsetzung von Prüfungsrichtlinien. Er berät auf nationaler und internationaler Ebene zu Qualitätssicherungssystemen, Peer-Reviews und Compliance-Fragen und hat internationale Peer-Reviews geleitet. Bevor er seine derzeitige Position antrat, war Herr Nelson Direktor der Gruppe Internationale Beziehungen und Handel des GAO. Für seine Arbeit und die Betreuung anderer Mitarbeiter hat er zahlreiche Auszeichnungen und Ehrungen erhalten.

Warum ist Peer Review für Oberste Rechnungskontrollbehörden (ORKB) wichtig?
Lassen Sie mich damit beginnen, wie die Peer Review den ORKB helfen kann, ihre Ziele zu erreichen. Insgesamt wollen und müssen die ORKB glaubwürdig sein. Dazu gehört, dass die Fähigkeit und die Kapazität zur zuverlässigen Bewertung der staatlichen Leistungen sowie die Fähigkeit zur Erkennung erheblicher Risiken als gegeben angesehen werden. Peer Reviews können in dieser Hinsicht sehr nützlich sein, da sie eine unabhängige Bewertung des Stands der Vorbereitungen der überprüften ORKB liefern.

Was sind die besonderen Vorteile der Peer Review?
Eine Peer Review kann strategische Vorteile in Form von erhöhter Glaubwürdigkeit bringen, die den Einfluss der ORKB und ihre Fähigkeit, Veränderungen in der Wirksamkeit und Wirtschaftlichkeit der Verwaltung herbeizuführen, stärken kann. Sie kann auch operative Vorteile bieten, indem sie dazu beiträgt, dass die Systeme und Prozesse der ORKB mit ihren strategischen Zielen übereinstimmen und dass die Qualitätssicherungssysteme wie vorgesehen funktionieren.

Peer-Reviews bieten auch die Möglichkeit des kontinuierlichen Lernens und der Verbesserung aufgrund der Erkenntnisse, die von externen Parteien gewonnen werden, die andere Perspektiven auf die Probleme der überprüften ORKB einbringen können. Ebenso können die Prüfer bewährte Praktiken der überprüften ORKB identifizieren, die für ihre eigenen ORKB von Nutzen sein könnten.

Was sind die wichtigsten Herausforderungen bei der Peer Review?
Peer-Reviews erfordern sowohl von der überprüften ORKB als auch von den Gutachtern viel Zeit und Ressourcen. Es handelt sich also um eine erhebliche Investition und Verpflichtung. Für ORKB, die mit finanziellen und personellen Engpässen zu kämpfen haben, kann dies eine Herausforderung darstellen. Eine weitere Herausforderung, die während einer Peer Review auftreten kann, ist die Unklarheit über die Ziele der Überprüfung.

Darüber hinaus können Instabilitäten in den Prüfungs- oder Qualitätssicherungsrichtlinien, -verfahren oder -prozessen, die einer Peer Review vorausgehen, zu Problemen bei der Durchführung der Überprüfung führen. Wenn sich in diesen Bereichen Änderungen ergeben haben, sollte die überprüfte ORKB Maßnahmen ergreifen, um diese Änderungen und die Prüfungen, auf die sie sich beziehen, zu identifizieren, um das Überprüfungsverfahren zu erleichtern. Darüber hinaus kann die Ermittlung der Gründe für die Änderungen und ihrer beabsichtigten Auswirkungen auf die Qualität das Verständnis des Überprüfungsteams für die Auswirkungen auf die Überprüfung verbessern. Die Besprechung neuer oder geplanter Initiativen, die während des Peer-Review-Zeitraums durchgeführt werden, mit dem Peer-Review-Team trägt dazu bei, dass es keine Überraschungen gibt.

Was sind einige der Schlüssel zum Erfolg bei der Peer Review?
Lassen Sie mich ein paar Einzelheiten erläutern:

• Planung, Vorbereitung und Kommunikation sind die Schlüssel zum Erfolg bei einer Peer Review. So sollte die überprüfte Stelle verlässliche Informationen und Unterlagen zu den Strategien, Verfahren, Systemen und Prüfungen zusammentragen, die Gegenstand der Überprüfung sein werden.
• Der elektronische Zugang zu den wichtigsten Strategien und Verfahren sowie zu Statistiken und anderen Informationen über das Rechnungsprüfungsamt erleichtert die Peer Reviews. Es ist sehr hilfreich, einen Gesamtindex oder ein Inhaltsverzeichnis für diese Informationen zu erstellen und es während der gesamten Überprüfung zu aktualisieren.
• Offene Gespräche über die Erwartungen an die Peer Review helfen allen Beteiligten, ein gemeinsames Verständnis des Prozesses, der Ziele und der Zielsetzungen der Überprüfung zu erreichen. Diese offene Kommunikation ist eine wesentliche Voraussetzung dafür, dass die Vorteile der Peer Review voll zum Tragen kommen und Überraschungen vermieden werden.
• Eine klare Definition von Schlüsselbegriffen, Abkürzungen und Praktiken für die Peer Reviewer – insbesondere von solchen, die für die geprüfte Stelle einzigartig sind und nicht allgemein verwendet werden – erleichtert das Verständnis. Es ist hilfreich für die überprüfte Stelle, Begriffe oder Ausdrücke zu berücksichtigen, die aufgrund von sprachlichen Unterschieden oder aufgrund unterschiedlicher Bedeutungen oder Verwendungen verwirrend sein könnten.
• Ein kooperativer Ansatz bei der Prüfung von Änderungen an der Durchführung der Peer Review im Lichte sich verändernder Umstände kann dazu beitragen, dass die Perspektiven und Interessen aller Parteien bei der endgültigen Entscheidung berücksichtigt werden.

Worin sehen Sie ein potenzielles Peer-Review-Risiko?
Diese Frage unterstreicht, wie wichtig die wechselseitige Kommunikation zwischen der geprüften Stelle und dem Prüfteam während des gesamten Peer-Review-Verfahrens und bei der Erstellung des Berichtsentwurfs ist.

Eine der größten Herausforderungen besteht darin, sicherzustellen, dass das Überprüfungsteam das Arbeitsumfeld der überprüften ORKB schon zu Beginn des Prozesses versteht. Dies kann dem Peer-Review-Team helfen, seine Arbeit so zu gestalten, dass sie im Hinblick auf den besonderen Kontext der überprüften ORKB möglichst nützlich und konstruktiv ist. Diese Frage unterstreicht auch die Notwendigkeit eines guten Feedback-Mechanismus und eines regelmäßigen Austauschs zwischen der überprüften ORKB und dem Überprüfungsteam.

Wer sind die wichtigsten Beteiligten an einer Peer Review?
Ich würde sagen, dass die ORKB und ihre Mitarbeiter, das Parlament und die Regierung alle ein Interesse an den Ergebnissen der Peer Review haben. Natürlich sind die positiven Ergebnisse eine Quelle des Stolzes für die Leitung und die Mitarbeiter der ORKB. Darüber hinaus können positive Ergebnisse dazu dienen, die Glaubwürdigkeit der überprüften ORKB im Parlament und in der Regierung zu erhöhen. Wie ich bereits sagte, ist es unser Ziel, als vertrauenswürdige Quelle für Informationen und Analysen über die Leistungen der Regierung angesehen zu werden.

Irgendwelche Abschiedskommentare?
Peer Review kostet nicht, sondern zahlt sich aus – und zwar in mehrfacher Hinsicht!